1、 掌握國資委最新內(nèi)控要求，一體化內(nèi)控的構(gòu)建方法和思路；

2、 掌握風險概念，對風險評估方法和技術(shù)有一定了解；

3、 掌握控制手段的整合使用；

4、 掌握內(nèi)控評估中如何整合風險、合規(guī)做整體評估；

5、 通過學習對國資委最新要求有深入認識，能正確整合管控體系，為達成公司目標助力。

第一章 國資委文件解讀

《2019加強內(nèi)控體系建設(shè)和監(jiān)督工作的實施意見》

1.     建立健全內(nèi)控體系 ，進一步提升管控效能

1.1     優(yōu)化內(nèi)控體系

1.2     強化集團管控

1.3     完善管理制度

1.4     健全監(jiān)督評價體系

2.     強化內(nèi)控體系執(zhí)行，提高重大風險防控能力

2.1     加強重點領(lǐng)域日常管控

2.2     加強重要崗位授權(quán)管理和權(quán)力制衡

2.3     健全重大風險防控機制

3.     加強信息化管控，強化內(nèi)控體系剛性約束

3.1     提升內(nèi)控體系信息化水平

4       加大企業(yè)監(jiān)督評價力度，促進內(nèi)控體系持續(xù)優(yōu)化

4.1     全面實施企業(yè)自評

4.2     加強集團監(jiān)督評價

4.3     強化外部審計監(jiān)督

4.4     充分運用監(jiān)督評價結(jié)果

5       加強出資人監(jiān)督，全面提升內(nèi)控體系有效性

5.1     建立出資人監(jiān)督檢查工作機制

5.2     充分發(fā)揮企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督力量

5.3     強化整改落實工作。

6       加強法治央企的實施意見2021融合條款解讀

7       央企合規(guī)管理辦法2022融合條款解讀

第二章 一體化內(nèi)控體系構(gòu)建

1.     機構(gòu)及人員

1.1     目前機構(gòu)及人員安排

1.2     機構(gòu)、人員職責整合

2.     總體思路及步驟

3.     目標

1      

2      

3      

3.1     內(nèi)控五大目標

3.2     風險管理目標

3.3     合規(guī)管理目標

3.4     法務(wù)管理目標

3.5     目標整合

【案例】整合后目標解析

【互動】公司的目標整合如何展開

4.     管理基礎(chǔ)

4.1     內(nèi)控環(huán)境

4.2     風險管理文化

4.3     合規(guī)文化

4.4     合并為管理基礎(chǔ)

第三章 風險管理

1.     風險概述

1.1     定義

1.2     風險管理

1.3     公司風險管理原則

1.3.1 分層管理原則

1.3.2 集中管理原則

1.3.3 分類管理原則

2.     風險識別

2.1     風險識別的概念和目的

2.2     公司風險識別總體思路

2.2.1 公司風險

2.2.2 業(yè)務(wù)風險

2.2.3 專項風險

2.3     戰(zhàn)略風險識別框架

2.4     市場風險識別框架

2.5     風險識別六種導向

2.6     風險識別七種方法

【案例】風險識別實例分析

2.7     部門與方法結(jié)合展開

2.8     風險分類與方法結(jié)合展開

2.9     合規(guī)風險識別方法

3.     風險分析

1.      

2.      

3.      

3.1     風險分析的概念和目的

3.2     風險分析的過程和內(nèi)容

3.3     風險分析應(yīng)關(guān)注的主要方面

4.     風險評估

4.1     風險準則的建立

4.2     準則可能性和嚴重程度的實際應(yīng)用

4.3     定量（結(jié)合定性）分析評估各類風險

4.4     重大風險排序

4.5     風險預警

4.6     重大風險及其對策影響模擬分析

4.7     根據(jù)需要形成風險評價報告

4.8     風險評估應(yīng)關(guān)注的有關(guān)方面

【案例分析】風險準則實例講解

5.     風險應(yīng)對

5.1     風險應(yīng)對的七種方法

5.2     風險轉(zhuǎn)換與對沖的區(qū)別

5.3     風險組合

【案例】風險組合案例

6.     風險監(jiān)測與預警

6.1     識別風險偏好和容忍度

6.2     風險預警指標

6.2.1 風險預警指標分類

6.2.2 風險預警層級分類

6.2.3 風險預警指標設(shè)立的益處

【案例】存貨風險預警指標設(shè)立分析

6.3     風險預警模型建立

6.3.1 風控模型建立方法

【案例】采購舞弊項目風控模型建立

1      

2      

3      

4      

5      

6      

6.1      

6.2      

6.3      

6.4      

6.5     風險預警規(guī)則建立

6.5.1 預警規(guī)則建立方法

【案例】采購舞弊項目預警規(guī)則建立

7.     風險文化和績效

第四章 控制手段

1       內(nèi)部控制的二十八種方法

1.1     事前、事中、事后的控制方法

1.2     人、財、物、事的控制方法

【案例分析】內(nèi)控二十八種方法的運用

2、 合規(guī)七大手段

2.1     合規(guī)義務(wù)收集

2.2     合規(guī)培訓

2.3     合規(guī)登記報告

2.4     合規(guī)審查

2.5     合規(guī)監(jiān)控

2.6     合規(guī)舉報調(diào)查

2.7     合規(guī)改善及責任追究

第五章 流程制度落地

2  

1、 流程制度建立規(guī)則

2、 一體化風控體系制度清單

3、 制度落地方法

3.1     N合一辦法

3.2     制度嵌入落地方法

3.3     流程信息化

【案例分析】N合一制度舉例

第六章 內(nèi)控評估

1       CCSA概述

1.1     CCSA核心要素

1.2     CCSA 優(yōu)點

2       CCSA核心流程

1.      

2.      

2.1     計劃

2.2     流程映射與分析

2.3     研討會

2.4     研討會會后工作

2.5     總結(jié)

3.     內(nèi)控評估量化方法

3.1     內(nèi)控評估總體框架

3.2     內(nèi)控評估如何整合風險和合規(guī)要求

【案例】管理基礎(chǔ)評估具體指標分享

3.3     內(nèi)控過程評估

3.4     內(nèi)控結(jié)果評估

3.5     評分方法

【案例】內(nèi)控評估與風險管理結(jié)合演示

【練習】某公司內(nèi)控評估

1.      

2.      

3.      

3.1      

3.2      

3.3      

3.4      

4.     缺陷認定

5.     評估報告

6.     持續(xù)改善機制

持續(xù)改善機制建立的五要點